湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《湖南省交易場所監(jiān)督管理辦法》的通知

湘政辦發(fā)〔2020〕60號

各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機構(gòu)：

《湖南省交易場所監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

湖南省交易場所監(jiān)督管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強對全省交易場所的監(jiān)督管理，防范和化解金融風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)文件規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，從事權(quán)益類、大宗商品類、文化藝術(shù)品類以及其他類交易的場所。外省交易場所依法在我省設(shè)立的分支機構(gòu)和會員、代理商、授權(quán)服務(wù)等機構(gòu)參照交易場所監(jiān)管。

依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所，區(qū)域性股權(quán)市場，政府采購、工程建設(shè)招投標(biāo)、國土資源、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、礦業(yè)權(quán)、林權(quán)、環(huán)境權(quán)等公共資源領(lǐng)域國家另有規(guī)定的交易場所，不適用本辦法管理。

第三條 交易場所設(shè)立及監(jiān)督管理遵循“嚴(yán)格準(zhǔn)入、依法規(guī)范、行業(yè)主管、屬地管理”的原則。

第四條 省行業(yè)主管部門按照“業(yè)務(wù)歸口、各負其責(zé)”原則負責(zé)對所屬行業(yè)交易場所的監(jiān)督管理。其中，省地方金融監(jiān)管局負責(zé)綜合協(xié)調(diào)、統(tǒng)計報送、向清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議匯報及溝通，并具體負責(zé)監(jiān)管金融資產(chǎn)類交易場所;大宗商品類交易場所由省商務(wù)廳負責(zé)監(jiān)管;文化藝術(shù)品類交易場所由省文化和旅游廳負責(zé)監(jiān)管;技術(shù)產(chǎn)權(quán)類交易場所由省科技廳負責(zé)監(jiān)管;低碳技術(shù)類交易場所由省生態(tài)環(huán)境廳負責(zé)監(jiān)管;商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志類知識產(chǎn)權(quán)交易場所由省市場監(jiān)管局監(jiān)管;版權(quán)類知識產(chǎn)權(quán)交易場所由省版權(quán)局會同各相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門實施監(jiān)管;國有產(chǎn)權(quán)類交易場所由省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)按職責(zé)分別監(jiān)管;電力類交易場所由省能源局負責(zé)監(jiān)管;其他類交易場所由省人民政府根據(jù)其主要交易品種類型確定省級監(jiān)管部門。

第五條 各市州人民政府按照屬地管理原則，履行交易場所屬地監(jiān)管和風(fēng)險處置第一責(zé)任人職責(zé)，承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所監(jiān)管、風(fēng)險處置及屬地穩(wěn)控等具體職責(zé)，按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”原則指定相關(guān)職能部門為交易場所日常管理部門。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第六條 設(shè)立交易場所須經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)。未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立交易場所，不得以交易場所名義對外經(jīng)營或者組織開展相關(guān)交易活動。

第七條 交易場所的設(shè)立按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則嚴(yán)格準(zhǔn)入管理。原則上一個類別設(shè)立一家交易場所。大宗商品類交易場所按行業(yè)大類適當(dāng)劃分類別。

第八條 交易場所名稱應(yīng)當(dāng)為“行政區(qū)劃+字號+行業(yè)屬性+交易中心或者交易所”，并應(yīng)當(dāng)標(biāo)注“有限責(zé)任公司”或“有限公司”、“股份有限公司”或“股份公司”;交易場所經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)核定為：為經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種提供交易服務(wù)，并統(tǒng)一加注“不得從事吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等金融業(yè)務(wù);不得變相從事證券、期貨業(yè)務(wù)”等內(nèi)容。

第九條 申請設(shè)立交易場所，申請人取得《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》后，向注冊地市州人民政府提出書面申請，由市州人民政府審查同意后報省行業(yè)主管部門，省行業(yè)主管部門書面征求省地方金融監(jiān)管局意見，省地方金融監(jiān)管局審核后報省人民政府批準(zhǔn)。省人民政府正式批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見。市場監(jiān)督管理部門憑省人民政府批準(zhǔn)文件辦理交易場所設(shè)立登記，并嚴(yán)格按批準(zhǔn)文件依法核準(zhǔn)交易場所業(yè)務(wù)范圍。國家行業(yè)主管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十條 設(shè)立交易場所應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，采取公司制組織形式，且滿足以下條件：

(一)注冊資本來源真實、合法，全部為貨幣資本，由出資人一次實繳到位，注冊資本應(yīng)當(dāng)滿足經(jīng)營活動和風(fēng)險處置需要;

(二)發(fā)起人和控股股東應(yīng)當(dāng)具備較強的資本實力和風(fēng)險承受能力，且在相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或者優(yōu)勢地位;

(三)擬申請的交易品種，原則上不得與本省已獲批交易場所的交易品種重復(fù);

(四)具備符合交易場所經(jīng)營和風(fēng)險控制所需的各類規(guī)章制度;

(五)具備健全的組織機構(gòu)及與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng)和其他設(shè)施;

(六)符合國家規(guī)定的其他審慎性條件。

第十一條 交易場所的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識，具有相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷，且沒有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形。

第十二條 交易場所在獲得批復(fù)文件1個月內(nèi)應(yīng)當(dāng)?shù)绞袌霰O(jiān)督管理部門辦理注冊登記手續(xù)，并需在完成注冊登記的6個月內(nèi)經(jīng)注冊地市州人民政府和省行業(yè)主管部門驗收合格后開展經(jīng)營活動。

第十三條 交易場所原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)，不得通過第三方服務(wù)機構(gòu)跨省開展經(jīng)營活動。確有必要的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省人民政府和分支機構(gòu)、第三方服務(wù)機構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)。

第十四條 交易場所有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)報省行業(yè)主管部門備案，涉及工商登記變更(備案)的，市場監(jiān)管部門根據(jù)省行業(yè)主管部門的評估意見辦理相應(yīng)變更(備案)。非省級交易場所在報省行業(yè)主管部門備案前，需先由所在地市州人民政府提出評估意見：

(一)變更法定代表人和股東;

(二)變更名稱和經(jīng)營范圍;

(三)變更注冊資本;

(四)變更交易規(guī)則或者新設(shè)交易品種;

(五)分立、合并;

(六)對其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的其他事項。

第十五條 交易場所有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)在事項發(fā)生后10個工作日內(nèi)報省行業(yè)主管部門備案。非省級交易場所在報省行業(yè)主管部門備案前，應(yīng)當(dāng)報所在地市州人民政府備案：

(一)修改章程、內(nèi)控制度;

(二)變更住所;

(三)變更交易風(fēng)險準(zhǔn)備金托管協(xié)議和客戶資金存管協(xié)議;

(四)變更董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(五)與第三方機構(gòu)開展合作經(jīng)營;

(六)省行業(yè)主管部門規(guī)定的其他變更事項。

第十六條 交易場所變更后的相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條、第十一條的規(guī)定。

第十七條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月報告省行業(yè)主管部門，并按照法定程序進行清算。交易場所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前6個月報告省行業(yè)主管部門，并依法實施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。

第十八條 交易場所有第十四條至第十七條相關(guān)事項的，省行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況通報省地方金融監(jiān)管局。

第三章 合規(guī)經(jīng)營

第十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，自覺接受監(jiān)管，嚴(yán)格防范風(fēng)險，以服務(wù)實體經(jīng)濟為宗旨。

第二十條 交易場所注冊地、實際經(jīng)營地應(yīng)當(dāng)保持一致。

第二十一條 交易場所及其分支機構(gòu)不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式;不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，權(quán)益持有人累計不得超過200人;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;嚴(yán)禁開展法律法規(guī)和國家清理整頓各類交易場所有關(guān)政策文件明確禁止的其他交易活動。

金融機構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供金融服務(wù)。

第二十二條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、交易規(guī)則、交易品種依法經(jīng)營。交易場所應(yīng)當(dāng)在其官方網(wǎng)站公示交易規(guī)則、交易品種、管理制度、第三方服務(wù)機構(gòu)等內(nèi)容。

第二十三條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管或托管制度，不得自行直接管理客戶交易資金。全省統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺建立后，交易場所所有交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)接入全省統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺。

第二十四條 交易系統(tǒng)主服務(wù)器應(yīng)當(dāng)設(shè)立在注冊地，并按要求進行實時備份留存，數(shù)據(jù)保存期限不得少于20年。已建立全國統(tǒng)一交易系統(tǒng)的除外。

第二十五條 交易場所在投資者開戶前，應(yīng)做好風(fēng)險承受能力測試，以醒目條款提示投資風(fēng)險和投資者自擔(dān)風(fēng)險的承諾內(nèi)容，并做好相關(guān)材料歸檔留存。交易場所需設(shè)立專門的部門或者崗位，負責(zé)投資者投訴、舉報事宜。

第二十六條 交易場所應(yīng)當(dāng)按照省行業(yè)主管部門要求制定投資者適當(dāng)性管理制度。合格投資者標(biāo)準(zhǔn)由省行業(yè)主管部門確定。對不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的申請人，交易場所不得為其開立賬戶。

第二十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)按省行業(yè)主管部門要求建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。

第二十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，信息披露必須真實、客觀，禁止誤導(dǎo)，禁止編造、傳播虛假信息。

第二十九條 交易場所不得對外提供擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押，不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場所股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方，不得將注冊資本金用于高風(fēng)險理財項目，不得為交易商提供金融杠桿。

第三十條 交易場所發(fā)生下列重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時向注冊地政府報告，同時報省行業(yè)主管部門：

(一)交易場所或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強制措施;

(二)交易場所發(fā)生有較大影響的訴訟或者仲裁;

(三)交易場所出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險或者經(jīng)營風(fēng)險，可能影響投資者利益;

(四)控股股東發(fā)生重大事項影響其行使股東權(quán)利;

(五)發(fā)生風(fēng)險需要動用風(fēng)險準(zhǔn)備金;

(六)發(fā)生群體性事件;

(七)其他重大事項。

第三十一條 交易場所應(yīng)于每季度末結(jié)束后3個工作日內(nèi)向省行業(yè)主管部門報送季度報表。省行業(yè)主管部門于每季度末結(jié)束后5個工作日內(nèi)，將季度報表交省地方金融監(jiān)管局報清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室。交易場所應(yīng)當(dāng)進行年度審計，并在每年3月底前向省行業(yè)主管部門和省地方金融監(jiān)管局報送上年度審計報告。

第四章 監(jiān)督管理

第三十二條 省行業(yè)主管部門負責(zé)對本行業(yè)交易場所日常經(jīng)營行為實施監(jiān)督管理。交易場所注冊地所在市州人民政府落實屬地管理職責(zé)。

第三十三條 省市場監(jiān)管局負責(zé)交易場所注冊登記和廣告宣傳的管理;湖南證監(jiān)局負責(zé)交易場所非法證券期貨的性質(zhì)認定;人民銀行長沙中心支行負責(zé)對交易場所在銀行業(yè)金融機構(gòu)開設(shè)的第三方資金存管賬戶的監(jiān)管;省委網(wǎng)信辦配合有關(guān)部門負責(zé)對金融信息服務(wù)等業(yè)務(wù)的監(jiān)管;省通信管理局負責(zé)對交易場所的經(jīng)認定存在違法違規(guī)行為的互聯(lián)網(wǎng)金融網(wǎng)站依法予以處置，并做好技術(shù)支持;省地方金融監(jiān)管局協(xié)調(diào)建立跨部門聯(lián)合監(jiān)管和違法違規(guī)問題線索和案件移送機制;省公安廳負責(zé)對違法違規(guī)經(jīng)營，涉嫌犯罪的交易場所的立案查處。

第三十四條 省行業(yè)主管部門、市州人民政府指定的監(jiān)管部門在調(diào)查或者現(xiàn)場檢查時，可查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件，對有關(guān)人員進行約見談話、詢問、要求提供與交易場所經(jīng)營有關(guān)的資料和信息。必要時，可以采取風(fēng)險提示、向其合作金融機構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。

交易場所應(yīng)當(dāng)配合省行業(yè)主管部門、市州人民政府指定的監(jiān)管部門依法實施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第三十五條 交易場所違反合規(guī)經(jīng)營規(guī)定的，省行業(yè)主管部門應(yīng)責(zé)令其停止相關(guān)行為，限期改正;逾期未改正或整改不到位的，視情況采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種、取消違規(guī)交易品種等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)重大風(fēng)險的，省行業(yè)主管部門可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)對其進行專項審計、評估或者出具法律意見書，并可報請省人民政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

對于負有責(zé)任的交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，省行業(yè)主管部門可以依法采取監(jiān)管談話、納入行業(yè)誠信檔案管理等監(jiān)管措施，實行聯(lián)合懲戒。

第三十六條 監(jiān)管部門及其工作人員，應(yīng)當(dāng)公正廉潔、忠于職守，保守工作秘密，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。違反有關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)機關(guān)依法處理。

第五章 風(fēng)險防控

第三十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善的風(fēng)險處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，設(shè)立專門的工作部門，及時向省行業(yè)主管部門和市州人民政府指定的監(jiān)管部門報告風(fēng)險情況，并采取合法、有效措施妥善處置風(fēng)險事件，維護交易場所穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益。

第三十八條 市州人民政府、省行業(yè)主管部門要建立健全風(fēng)險防范、預(yù)警和處置機制。市州人民政府指定的監(jiān)管部門在發(fā)現(xiàn)交易場所風(fēng)險隱患后，應(yīng)及時報告市州人民政府和省行業(yè)主管部門。交易場所出現(xiàn)重大風(fēng)險時，省行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)及時報告省人民政府，并立即啟動突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，有效防止風(fēng)險蔓延，確保經(jīng)濟社會穩(wěn)定。

第三十九條 省行業(yè)主管部門要加強與市州人民政府以及相關(guān)職能部門的工作協(xié)同及信息共享。

第六章 附則

第四十條 省行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定本行業(yè)交易場所監(jiān)督管理實施細則。市州人民政府應(yīng)當(dāng)制定本行政區(qū)域交易場所監(jiān)督管理工作制度。

第四十一條 本辦法發(fā)布前未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，在本辦法出臺后，應(yīng)當(dāng)按照新設(shè)機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)及程序重新報批，未通過審批的應(yīng)當(dāng)依法申請辦理注銷登記或者限期變更名稱和經(jīng)營范圍。不申請注銷登記或者變更登記的，由省行業(yè)主管部門及市州人民政府責(zé)令限期退出市場。拒不執(zhí)行的，依法予以查處。未進行登記注冊而實際開展交易場所業(yè)務(wù)的，由市場監(jiān)督管理部門依法查處。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十二條 本辦法自公布之日起30日后施行，有效期五年。

湖南省人民政府辦公廳

2020年12月31日

(此件主動公開)